证券从业资格考试-金融市场基础知识【一】金融市场体系
2026/8/19 22:50:13 网站建设 项目流程

文章目录

  • 一、金融市场概述
    • 1.金融市场的概念
    • 2.金融市场的功能
      • ①资金融通
      • ②价格发现
      • ③提供流动性
      • ④风险管理
      • ⑤降低搜寻成本和信息成本
    • 3.直接融资与间接融资
      • ①直接融资
        • a.直接融资的定义
        • b.直接融资的特点
          • 直接性
          • 分散性
          • 融资的信誉有较大的差异性
          • 部分融资方式具有不可逆性
          • 融资者有相对较强的自主性
        • c.直接融资的方式
        • d.直接融资对金融市场的影响
      • ②间接融资
        • a.间接融资的定义
        • b.间接融资的特点
        • c.间接融资的方式
          • 银行信用融资
          • 消费信用融资
          • 租赁融资
      • ③直接融资与间接融资的区别
    • 4.金融市场的重要性
    • 5.金融市场的分类
      • ①按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场
      • ②按交易工具分为债权市场和权益市场
      • ③按发行流通性质分为一级市场和二级市场
      • ④按组织方式分为交易所市场和场外交易市场
      • ⑤按交割方式分为现货市场和衍生品市场
      • ⑥按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场
        • a.证券市场
        • b.非证券金融市场
      • ⑦按辐射地域分为国际金融市场盒国内金融市场
  • 二、全球金融市场
    • 1.全球金融市场与金融体系
      • ①全球金融市场的形成及发展趋势
      • ②全球金融体系
        • a.全球金融体系的主要参与者
        • b.国际资金流动方式
          • 国际长期资金流动
          • 国际短期资金流动
    • 2.国际金融监管体系
      • ①巴塞尔银行监管委员会
      • ②国际证监会组织
      • ③国际保险监督官协会
    • 3.英国金融市场
      • ①伦敦外汇市场
      • ②伦敦银行间资金市场与LIBOR
      • ③英国的股票市场
        • a.伦敦证券交易所的层次划分
        • b.伦敦证券交易所的交易系统
          • SETS系统(证券交易所电子化交易系统)
          • SETSqx系统(证券交易所电子化交易系统-报价与竞价)
          • SEAQ系统(证券交易所自动报价系统)
          • IOB系统(国际指令薄系统)是针对存托凭证的做市商报价系统
      • ④伦敦债券市场
        • a.金边债券市场
        • b.国际债券市场
        • c.公司债券市场
      • ⑤伦敦黄金市场
      • ⑥伦敦其他金融市场
      • ⑦英国的金融市场监管
        • a.以自律为基础的分业监管时期
        • b.金融服务局统一监管时期
        • c.宏观审慎与微观行为监管并行的监管模式
    • 4.美国的金融市场
      • ①美国外汇市场
      • ②美国银行间资金市场与联邦基金利率
      • ③美国股票市场
        • a.股票交易场所
          • 全国性股票交易所
          • 另类交易系统
          • 经纪商-交易商内部撮合
        • b.纳斯达克集团
          • 纳斯达克股票市场分层
          • 纳斯达克市场的交易机制
        • c.纽约证券交易所
      • ④美国债券市场
        • a.美国国债市场
        • b.美国联邦机构债权市场
        • c.美国市政债券市场
        • d.美国公司债券市场
      • ⑤美国衍生品市场
      • ⑥美国的金融市场监管
        • a.银行业监管机构
        • b.证券业监管机构
        • c.保险业监管机构
    • 5.中国香港金融市场
      • ①联系汇率制
      • ②外汇市场
      • ③中国香港股票市场
      • ④债券市场
      • ⑤金融市场监管

一、金融市场概述

1.金融市场的概念

2.金融市场的功能

①资金融通

②价格发现

③提供流动性

④风险管理

⑤降低搜寻成本和信息成本

3.直接融资与间接融资

①直接融资

a.直接融资的定义

b.直接融资的特点
直接性

分散性

融资的信誉有较大的差异性
部分融资方式具有不可逆性

融资者有相对较强的自主性

c.直接融资的方式


d.直接融资对金融市场的影响

②间接融资

a.间接融资的定义

b.间接融资的特点


c.间接融资的方式

银行信用融资

消费信用融资

租赁融资

③直接融资与间接融资的区别

4.金融市场的重要性

5.金融市场的分类

①按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场

②按交易工具分为债权市场和权益市场

③按发行流通性质分为一级市场和二级市场


④按组织方式分为交易所市场和场外交易市场


⑤按交割方式分为现货市场和衍生品市场


⑥按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场

a.证券市场



b.非证券金融市场

⑦按辐射地域分为国际金融市场盒国内金融市场

二、全球金融市场

1.全球金融市场与金融体系

①全球金融市场的形成及发展趋势



②全球金融体系

a.全球金融体系的主要参与者



b.国际资金流动方式

国际长期资金流动


国际短期资金流动


2.国际金融监管体系

①巴塞尔银行监管委员会


②国际证监会组织


③国际保险监督官协会

3.英国金融市场

①伦敦外汇市场


②伦敦银行间资金市场与LIBOR


③英国的股票市场

a.伦敦证券交易所的层次划分



b.伦敦证券交易所的交易系统
SETS系统(证券交易所电子化交易系统)

SETSqx系统(证券交易所电子化交易系统-报价与竞价)

SEAQ系统(证券交易所自动报价系统)

IOB系统(国际指令薄系统)是针对存托凭证的做市商报价系统

④伦敦债券市场

a.金边债券市场

b.国际债券市场

c.公司债券市场

⑤伦敦黄金市场

⑥伦敦其他金融市场

⑦英国的金融市场监管

a.以自律为基础的分业监管时期

b.金融服务局统一监管时期

c.宏观审慎与微观行为监管并行的监管模式

4.美国的金融市场

①美国外汇市场

②美国银行间资金市场与联邦基金利率



③美国股票市场

a.股票交易场所

全国性股票交易所

另类交易系统


经纪商-交易商内部撮合

b.纳斯达克集团

纳斯达克股票市场分层


纳斯达克市场的交易机制

c.纽约证券交易所

④美国债券市场

a.美国国债市场

b.美国联邦机构债权市场

c.美国市政债券市场



d.美国公司债券市场

⑤美国衍生品市场

⑥美国的金融市场监管


a.银行业监管机构


b.证券业监管机构

c.保险业监管机构

5.中国香港金融市场

①联系汇率制



②外汇市场

③中国香港股票市场

④债券市场



⑤金融市场监管

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